内部控制自我评价是指
渤海租赁股份有限公司
内部控制自我评价报告
2015年，公司结合自身实际情况制订了相应的内控制度
以保证公司的正常经营和公司资产的安全和完整，并随着公
司业务发展以及外部环境变化不断调整、完善，使之更加有
利于提高上市公司风险防范水平，保护投资者的合法权益。
现将公司2015年内部控制的自我评价报告汇报如下:
一、综述
公司按照《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易
所上市公司内部控制指引》等对上市公司的规范要求，建立
了现行的一系列内部控制制度较为完整、合理、有效，基本
能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性;
能够确保公司所属财产物资的安全、完整;能够按照法律、
法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、
准确、完整、及时地报送和披露信息，确保公开、公平、公
正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。
二、内部控制重点控制活动与制度建设
(一)、公司内部控制的组织架构情况
渤海租赁股份有限公司
战略发展委员会股东大会
提名委员会监事会
董事会
审计委员会
董事会秘书
薪酬与考核委员会
总经理
综合管理部计划财务部证券部审计部业务部
100%
天津渤海租赁有限公司
100%60%55%
香港渤海租赁资产管理有限公司天津渤海融资担保有限公司皖江金融租赁有限公司
1、公司股东大会对公司重大事项行使最高决策权，是
公司的`最高权力机构。股东大会依法决定公司的经营方针、
投资计划、审议公司资本变动、选举公司董事、监事和审议
公司其他重大事项。
2、公司董事会由股东大会选举产生，是公司的决策机
构。董事会负责落实股东大会的决议、决定公司的经营计划
和投资方案、在股东大会授权范围内决定公司对外投资、收
购出售资产、对外担保事项、关联交易等事项等。
3、公司监事会负责保障股东权益、公司利益、员工合
法权益不受侵犯，监督公司合法运作，监督公司董事、高级
管理人员的行为，是公司的监督机构。监事会对股东大会负
责并报告工作。
4、公司管理层和职能部门行使经营管理职权，通过指
挥、协调、管理、监督成员公司，保证公司的正常经营运转。
报告期内公司提前完成了董事会换届选举和监事会换
届选举，重新选举了董事会各专门委员会的成员，聘任了新
一届经营管理团队，并形成了由综合管理部、财务部、证券
部和业务部所组成的管理框架，有效规避了公司由于重大资
产重组后至换届选举前的经营决策和管理的潜在风险，同时
确保了董事会各专门委员会的正常运作。
(二)、公司内部控制制度建立健全情况
为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理
水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，维护
全体股东和利益相关者的合法权益，公司董事会根据《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法
律法规的要求，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部
控制配套指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》等规定，不断建立健全公司内部控制制度，提高公司
治理水平，进一步规范公司运作。
1、为适应公司重大资产重组主营业务发生重大变化后
开展工作的需要，公司结合实际运作情况，对《公司章程》
部分条款做了修改，变更了公司注册资本、公司名称及证券
简称、经营范围、股份数额;调整公司董事设置比例，调整
后的董事会成员为9人，其中包括3 名独立董事。
