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1.1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用__________，上市交易采用__________()。A.审批制，审批制B.审批制，核准制C.核准制，审批制D.核准制，核准制2.证券公司、保...
一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币&mdash...
典型例题的训练有助我们更好的理解知识点的考查方式。以下是小编整理的《发行与承销》的典型单选试题，希望对你有所帮助1、收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过()的，超过的部分应当改以要约方式进行。A、20...
第三章证券公司业务规范第四节证券承销与保荐考点一证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下：(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司...
一、单项选择题1.董事会秘书空缺期间超过()个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A.1B.2C.3D.42.自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机...
承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。下面小编为大家分享债券发行与承销知识要点，欢迎大家阅读浏览。我国国债的发行方式(一)公开招标方式公开招标方式是通过投标人...
考试要想取得好成绩，那么平时要注意做好复习，吃透、掌握知识点。下面是小编整理的2017证券从业考试《发行与承销》知识点，希望对您有所帮助!更多内容请关注应届毕业生考试网!知识点《发行与承销》：业务规则一、财务顾问的...
引导语：证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。以下是本站小编分享给大家的证券从业2017考点：证券承销与保荐，欢迎阅读!证券承销与保荐考点一证券发行保荐业务的一...
投资银行业务的内部控制一、投资银行业务内部控制的总体要求建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。《证券公司内部控制指引》1...
《发行与承销》是证券从业考试的重要考点之一，要求考生们掌握。下面是小编整理的2017证券从业考试《发行与承销》考点精选，希望对你的复习有所裨益!考点《发行与承销》：股票发行公告知识点一、发行公告的披露发行人及其...
证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。那么，下面是小编为大家分享证券从业考试《发行承销》练习题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.普通程序中每次参加发审...
证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权力过程。下面是小编为大家整理的证券从业《发行与承销》考试测试习题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.净资产未全部折股的差额部分应计入______...
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会...
单选题：1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间...
读书破万卷，下笔如有神。平时注意积累知识，考试才能得心应手。下面是小编整理的2017证券从业《发行与承销》考点知识复习内容，希望对你的学习有所帮助!考点1《发行与承销》：国债承销一、国债承销程序(一)记账式国债的承销...
导语：证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。大家跟着本站小编一起来看看相关的考试试题吧。一、单选题1、招股说明书的'有效期为()。A.一个月B.三个月C...
对于2016年的证券从业资格考试是在5月21号，考试将近你准备得如何?以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!单项选择题1、()是一种...
第二章第五节股份有限公司的财务会计一、关于股份有限公司财务会计的一般规定公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向证监会和证券交易...
1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是()。A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.国际金融公司和世界银行2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业...
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票2.1988年以前，我国国债采用()方式发行...
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。...
1.()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.银行票据B.商业票据C.中期票据D.短期票据2.关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不...
第十章外资股的发行同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(...
一、单项选择题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有()。A.发行人应披露最近1期末的主要债项B.发行人应披露...
第九章债券的发行与承销同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票...
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