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一、单项选择题[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易...
一、单项选择题[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证...
一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有()。A.集合性，即证券公司与客户可...
一、单选题1、证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A.买卖委托B.经纪业务C.自营业务D.资产管理参考答案：B参考解析：根据《证券法》第140条的规定，证券公...
一、单项选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交...
一、单项选择题第1题基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及...
证券的产生已有很久的历史，但证券的出现并不标志着证券市场同时产生，只有当证券的发行与转让公开通过市场的时候，证券市场才随之出现。下面由小编为大家分享证券市场基础知识备考训练题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题...
2017年9月证券从业资格考试报名时间为7月3日17时至7月28日18时，下面为大家整理了一些关于证券市场基本法律法规考试的知识点，欢迎大家阅读!期货交易管理条例1.期货公司设立的数字条件：①注册资本最低额为人民币3000万。...
精选复习题一：单项选择题第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%第2题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨...
模拟题一：组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB....
2015年证券市场基本法律法规习题及答案单项选择题。1.在证券经纪业务中，其收入来源于()。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入2.证券经纪中委托合同的标的物是()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对...
模拟试题一：单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。[2011年6月真题]A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券【答案】C【解析】有价...
复习题一：选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券...
2016证券从业考试将在明天开始，下面是小编为大家带来的证券市场部分的模拟试题，欢迎大家阅读参考，祝各位考生取得好的成绩!【第1题】间接融资的特征有()。Ⅰ间接性Ⅱ相对的集中性Ⅲ信誉的差异性较小Ⅳ相对较强的自主性A....
一、单项选择题01.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司01.A[解析]证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定...
要想顺利通过证券从业资格考试，那么现在就需要各位考生抓紧时间梳理知识点了。下面是小编收集整理的证券从业证券市场基础知识要点复习，希望大家喜欢。证券市场基础知识考点一：国际证券市场发展20世纪90年代以来，高新技术...
为满足社会化大生产对资本扩张的需求，客观上需要有一种新的筹集资金的手段，以适应经济进一步发展的需要。在这种情况下，证券与证券市场就应运而生了。下面由小编为大家整理的证券市场基础知识复习训练题，欢迎大家参考学习...
冲刺题一：选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中...
一、单项选择题1、有限责任公司的权力机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信...
冲刺题一：组合型选择题。只有一个选项符合题目要求?第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定?对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括??。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得?并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关...
中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户，下文是关于证券从业考试法律法规的知识要点，望对大家有所帮助。一证券市场法律法规体现的主要层次1.由全国人民代表大会或全国人民代表大会...
1.D[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且...
一、单项选择题[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易...
熟悉证券法的适用范围，掌握证券发行和交易的三公原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。下面是小编为大家分享2017年最新证券市场基本法律法规考试知识，欢迎大家阅读浏览。第一部分...
证券是多种经济权益凭证的统称，因此，广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，下面我们一起来了解一下证券市场的产生和发展!一、证券市场的产生(一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展(二)证券...
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