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巩固题一：选择题第1题下列关于保荐期间的说法，错误的是()。·A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度·B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持...
一、单项选择题1、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、2正确答案：B【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执...
一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题：申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。A.资本充足率、偿...
证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我改革的行为。那么证券市场是怎么样实现自律的呢?一、证券交易所的自...
模拟题一：组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB....
一、单项选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案：B【专家解析】从业人员在执业...
精选习题一：1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构...
一、单项选择题1、有限责任公司的权力机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信...
证券的产生已有很久的历史，但证券的出现并不标志着证券市场同时产生，只有当证券的发行与转让公开通过市场的时候，证券市场才随之出现。下面由小编为大家分享证券从业《证券市场基础知识》练习题，欢迎大家参考学习。一、单...
证券市场基本法律法规是证券从业资格考试的科目之一，2017年证券从业资格考试已经开始报名了。为了方便考生更好的复习证券市场基本法律法规的知识。下面是yjbys小编为大家带来的证券市场基本法律法规模拟题。欢迎阅读...
第一章第三节证券市场的产生与发展一、证券市场产生的三大原因：(1)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展;(2)证券市场的形成得益于股份制的发展;(3)证券市场的形成得益于信用制度的`发展。二、证券市场的...
一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结...
精选复习题一：一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是()。A.擅自发行...
一、单项选择题[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易...
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺巩固题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.股票本身没有价值，但股票...
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。证券发行是把证券向投资者销售的行为。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》...
精选复习题一：选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识一科考试B.通过证券业从业人员资格考...
2017年证券从业资格考试马上就要开始了，为了方便考生更好的备考证券市场基本法律法规科目。下面是yjbys小编为大家带来的证券市场基本法律法规备考题。欢迎阅读。一、单项选择题1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层...
组合型选择题(共50题，每题1分。共50分。以下备选项中，只有一项符合题91要求，不选、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还...
提分题一：组合型选择题。只有一个选项符合题目要求?第1题证券公司从事证券自营业务的?应当按照《证券公司证券自营业务指引》?根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营??。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制...
证券市场基本法律法规是证券从业资格考试的科目之一。你知道证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目都考哪些知识吗?下面是yjbys小编为大家带来的证券市场基本法律法规科目备考题，欢迎阅读。备考题一：选择题第1题资...
证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》模拟演练题，欢迎大家参考学习。一、...
冲刺题一：选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中...
《证券市场基本法律法规》考前复习题选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案：B...
精选试题一：单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券...
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