2017证券从业《金融市场基础知识》备考冲刺习题及答案解析
一、单项选择题
1.在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。
A.1亿元，5亿元
B.2亿元，5亿元
C.1亿元，10亿元
D.5亿元，10亿元
2.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.股票定价制度
D.上市审核制度
3.最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6个月
B.l2个月
C.24个月
D.36个月
4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，
其净资本不得低于人民币()。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
5.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活
动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监
会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
6.以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.25%
B.35%
C.45%
D.50%
7.创立大会应有代表股份总数的()发起人、认股人出席，方可举行。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
8.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有
限公司股本总额()以上的股东。
A.50%，50%
B.20%，30%
C.30%，30%
D.15%，50%
9.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的
()以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/5
D.1/4
10.公司董事、监事、高级管理人员离职后()月内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.5
B.6
C.10
D.20
11.在企业各种形态中，()通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。
A.独资企业
B.合伙企业
C.民营企业
D.股份有限公司
12.拟上市公司开展改组工作，一般以()为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召
开工作协调会。
A.财务顾问
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.评估机构
13.拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取
得土地使用权。
A.以自己的名义
B.以主管部门的名义
C.以下属公司的名义
D.以控股股东的名义
14.签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿
进行()。
A.真实性复核
B.时间性复核
C.完整性复核
D.原则性复核
15.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。
A.债务融资
B.股权融资
C.内部融资
D.向银行借款
16.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金
股利每股l.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为()。
A.17.5%
B.15.5%
C.14%
D.13.6%
17.以下不属于外部融资范围的是()。
A.公司获得的商业信用
B.发行债券
C.融资租赁
D.将未分配利润和折旧等转化为投资
18.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。
A.发起人大会
B.股东大会
C.公司董事会
D.公司监事会
19.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日
内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.3
B.5
C.10
D.30
20.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当
在()年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
21.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
22.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过
本次发行总量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
23.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结
报告，总结说明发行期间的基本情况及薪股上市后的表现并提供相应文件。
A.10
B.20
C.30
D.60
24.贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为()年，预测期越长，预测的准确性越差。
A.3～6
B.2～6
C.5～10
D.1～5
25.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据()结果确定
发行价格。
A.初步询价
B.累计投标询价
C.综合询价
D.判别询价
26.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择()方式进行新股申购。
A.网上
B.网下
C.网上和网下
D.网下或者网上之一
27.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人()以上股份的
主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业等有重要影响的关
联方。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
28.发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作()，提醒投资者给予特别关注。
A.“重大风险提示”
B.“投资风险提示”
C.“风险提示”
D.“重大事项提示”
29.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部
门判断发行人最近()内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A.1年
B.5年
C.3年
D.2年
30.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券
交易所备案。
A.监事会
B.总经理
C.股东大会
D.董事会
