2017证券从业《金融市场基础知识》考试模拟习题及答案

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　　)个工作日向中国证监会提交书面说明。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A.12、6

B.24、12

C.36、12

D.36、24

3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全部

5.上市公司发行新股决议(　　)有效。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

6.非公开发行股票的特定对象应不超过(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.95%

8.新股发行应按照下列(　　)顺序进行。

①股东大会批准

②聘请保荐机构

③董事会做出决议

④编制和提交申请文件

A.①②③④

B.②③①④

C.③②①④

D.②①③④

9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在(　　)个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)做出决议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.证监会

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下(　　)申请文件。

A.上市报告书

B.申请上市的董事会和股东大会决议

C.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

D.股份变动报告书

2.下列(　　)公司不能公开发行新股。

A.公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为

B.去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%

C.最近3年以现金方式累计分配的'利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%

D.去年1名高级技术师离职

3.增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是(　　)。

A.发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件

B.发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责

C.发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

D.发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用4.下列(　　)不得向不特定对象公开募集股份。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%

B.投资金融公司上月向外借款500万

C.发行价格应低于前1个交易日的均价

D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

5.非公开发行股票时，除(　　)发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

A.上市公司的控股股东

B.通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者

C.董事会拟引入的境内外战略投资者

D.认购额在500万以上的投资者

6.下列(　　)情形使得上市公司不得非公开发行股票。

A.本次发行申请文件有虚假记载

B.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除

D.违规对外提供担保且尚未解除

7.增发股票的发行方式主要有(　　)。

A.网上定价发行与网下配售相结合

B.网上竞价发行

C.网下网上同时定价发行

D.只通过网下配售

8.询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行(　　)工作。

A.确定本次网上网下发行数量

B.主承销商向发行上市部送达验资报告

C.主承销商拟定价格

D.主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

9.定价增发操作过程中，T+2日应进行(　　)工作。

A.主承销商组织网上申购资金验资

B.确定本次网上网下发行数量

C.主承销商刊登网下发行结果公告

D.确定网上发行部分的配售比例

10.上市公司公开发行新股，必须具备下列(　　)条件。

A.负债比例比较低

B.良好的组织机构

C.持续盈利能力，良好财务状况

D.最近3年内财务会计文件无虚假记载

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。(　　)

2.发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。(　　)

3.持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。(　　)

4.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。(　　)

5.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。(　　)

6.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。(　　)

7.向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。(　　)

8.定价增发操作过程中，T日为增发发行日。(　　)

9.配股时发行人无须专门披露发行公告。(　　)

10.上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。(　　)