相关法律法规的百科
一、单项选择题【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义...
一、单项选择题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ...
精选测试题一：组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建...
(1)在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。A:1B:2C:3D:5答案:C解析:在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最...
执业行为是证券从业资格考试证券市场基本法律法规的知识点。下面是yjbys小编为大家带来的关于执业行为知识。欢迎阅读。考点一证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中...
在学习的路途中还有有远大的理想，有明确的目标，坚定的决心，这样较大实地一步一个脚印的走向自己的目标。以下是本站小编整理的报检水平考试法律法规备考习题，欢迎学习!一、单选题1.自理报检单位的()变化时，应重新申领《自...
在平日里，心中难免会有一些新的想法，常常可以将它们写成一篇心得体会，这么做能够提升我们的书面表达能力。是不是无从下笔、没有头绪？以下是小编为大家收集的法律法规培训心得，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。...
学习犹如登山，有的人则注重最终目标，有的人则注重前进的过程。以下是本站小编整理的2017报检水平测试《法律法规》备考习题，欢迎学习!1、某商品的检验检疫类别为M..P/Q，该商品出境时应实施()。A、食品卫生监督检验B、商品...
在我们的学习时代，说到知识点，大家是不是都习惯性的重视？知识点是指某个模块知识的重点、核心内容、关键部分。为了帮助大家掌握重要知识点，以下是小编为大家整理的2023银行从业法律法规考点知识，欢迎大家借鉴与参考，希望对...
一、组合型选择题1、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ...
银行从业资格考试要取得好成绩平时一定要多加练习，提高做题技巧和速度。下面是小编为大家整理的初级银行从业考试《法律法规》模拟题，希望对大家有帮助!一、单项选择题1、进行银行绩效评价的起点是(A)A、确定经营目标B...
一、单项选择题1.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。A.10万以上50万以下B.10万以上60万以下C.30万以上50万以下D.30万以上60万以下参考答案：D2.单独或者合计持有公司3%以上股份...
精选测试题一：选择题1.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案：A解析：根据我国...
一、选择题1、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、正确答案：B【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培...
一、单项选择题【第1题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.1%B.3%C.5%D.10%参考答案：C参考解析：《证...
一、单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货...
第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟...
一、组合型选择题1.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡ...
测试题一：单项选择题第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百...
一、单项选择题第1题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【正确答案】A【答案解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终...
当我们积累了新的体会时，往往会写一篇心得体会，这样可以帮助我们总结以往思想、工作和学习。是不是无从下笔、没有头绪？以下是小编精心整理的《教育法律法规》心得体会，仅供参考，欢迎大家阅读。《教育法律法规》心得体会12...
一、单项选择题第1题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构?应当取得??批准的业务资格。A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《期货交易管理条例》第二...
一、单项选择题(1)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A:1/3B:过半数C:2/3D:全体...
1.有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是()。A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、...
一、单项选择题1、基金份额持有人大会的职权包括()。Ⅰ.编制中期和年度基金报告Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、...
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