2017年监理工程师《案例分析》复习题及答案

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　案例:

某工程，建设单位与甲施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同，经建设单位同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位。在合同履行中，发生了如下事件：

事件1：在合同约定的工程开工日前，建设单位收到甲施工单位报送的《工程开工报审表》后即予以处理;考虑到施工许可证已获政府主管部门批准，且甲施工单位的施工机具和施工人员已经进场，便审核签认了《工程开工报审表》并通知了项目监理机构。

事件2：在施工过程中，甲施工单位的资金出现困难，无法按分包合同约定向乙施工单位支付工程款。乙施工单位向项目监理机构提出了支付申请。项目监理机构受理并征得建设单位同意后，即向乙施工单位签发了付款凭证。

事件3：专业监理工程师在巡视中发现，乙施工单位施工的某部位存在质量隐患，专业监理工程师随即向甲施工单位签发了整改通知。甲施工单位回函称，建设单位已直接向乙施工单位付款，因而本单位对乙施工单位施工的工程质量不承担责任。

事件4：甲施工单位向建设单位提交了工程竣工验收报告后，建设单位于2003年9月20日组织勘察、设计、施工、监理等单位竣工验收。工程竣工 验收通过，各单位分别签署了质量合格文件。建设单位于2004年3月办理了工程竣工备案。因使用需要，建设单位于2003年10月初要求乙施工单位按其示 意图在已验收合格的承重墙上开车库门洞，并于2003年10月底正式将该工程投人使用。2005年2月该工程给排水管道大量漏水，经监理单位组织检查，确 认是因开车库门洞施工时破坏了承重结构所致。建设单位认为工程还在保修期，要求甲施工单位无偿修理。建设行政主管部门对责任单位进行了处罚

　问题

1.指出事件1中建设单位做法的不妥之处，并说明理由

2.指出事件2中项目监理机构做法的不妥之处，并说明理由

3.在事件3中甲施工单位的`说法是否正确?为什么?

4.根据《建设工程质量管理条例》，指出事件4中建设单位做法的不妥之处，并说明理由。

5.根据《建设工程质量管理条例》，建设行政主管部门是否应该对建设单位、监理单位、甲施工单位和乙施工单位进行处罚，并说明理由。

　　参考答案

1.不妥之处：建设单位接受并签发甲施工单位报送的开工报审表。理由：开工报审表应报项目监理机构，由总监理工程师签发，并报建设单位。

2.不妥之处：项目监理机构受理乙施工单位的支付申请，并签发付款凭证。理由：乙施工单位和建设单位没有合同关系。

3.不正确;分包单位的任何违约行为或疏忽影响了工程质量，总承包单位承担连带责任

4.(1)不妥之处：未按时限备案。理由：应在验收合格后15日内备案。(2000.4.7建设部78号令)

(2)不妥之处：要求乙施工单位在承重墙上按示意图开车库门洞。理由：开车库门洞应经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案。

5.(1)对建设单位应予处。理由：未按时备案(l分)，擅自在承重墙上开车库门洞

(2)对监理单位不应处罚。理由：监理单位无过错

(3)对甲施工单位不应处罚。理由：甲施工单位无过错

(4)对乙施工单位应予处罚。理由：无设计方案施工

　　案例:

某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负 责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监 理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，制定了相应的风险控制措施。

通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。

设备安装时，监理工程师发现：土建承包单位施工的某一设备基础预理的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位， 造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图 纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款 的规定，提出了索赔要求。

　问题

1.针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)，分析监理工程师在表中提出的各项风险控制措施是否正确，说明理由。

2.针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序

3.按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格

　　参考答案

1.风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。

风险回避适用于风险量大的风险事件

风险自留适用于风险量小的风险事件

(1)正确。固定总价合同对建设单位没有风险。

(2)不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。

(3)正确第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险

(4)不正确，从现金净收人中支出属风险自留(或答“应购买保险”)。

(5)正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。

2.(1)建设单位向设计单位提出设计变更要求。

(2)设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件

(3)总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。

(4)各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更

(5)监督承包单位实施设计变更。

3.土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格：《费用索赔申请表》、《工程临时延期申请表》

总监理工程师处理索赔要求的表格：《费用索赔审批表》、《工程临时延期审批表》、《工程最终延期审批表》。