证券从业资格考试《证劵交易》模拟试题

以下是小编整理的证券从业资格考试《证劵交易》模拟试题，希望对大家有所帮助

单选题：

1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于___A_____年和_______年正式开业。

A.1990 1991 B.1991 1990

C.1991 1992 D.1992 1991

2.公开原则的核心要求是___C_____。

A. 上市公司的信息披露及时

B. 证券公司公开业务

C. 实现市场信息公开化

D. 证券交易实现社会化

3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是___A_____。

A. 均在交易所交易

B. 有一部分是在场外市场交易

C. 上市公司退市后在场外交易市场交易

D. 在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4.从内容上看，认股权证具有的性质是____D____。

A. 债券

B. 股权

C. 期货

D. 期权

5.在我国，证券交易所的设立须经_____D______批准。

A. 中国证监会

B. 中国纪委

C. 全国人民代表大会

D. 国务院

6.在证券交易市场发展的早期，_____B_________是场外交易市场的主要形式。

A. 交易所市场

B. 柜台市场

C. 第三市场

D. 第四市场

7.在场外交易市场，证券公司的作用是____C____。

A. 交易的组织者

B. 交易的直接参加者

C. 两者都是

D. 两者都不是

8.关于证券交易所的会员，说法正确的是___A_____。

A. 只能是证券公司

B. 包括有资金实力的个人

C. 包括其它金融机构

D. 无严格限制

9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_____B____审核批准。

A. 交易所股东大会

B. 交易所理事会

C. 交易所董事会

D. 交易所会员大会

10.对于交易所无形席位说法正确的是___D_____。

A. 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B. 交易速度要慢于有形席位报盘

C. 不易成交

D. 属于场外报盘

11.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由__A____名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

12.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的.______B_______，按买入股票的委托手续办理申购。

A. 股票市值总和

B. 股票和证券投资基金市值总和

C. 股票和债券市值总和

D. 所有证券市值总和