证券从业资格证券交易模拟考试题及答案
一、单项选择题
(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其( )。
A. 信用卡账户
B. 交易结算资金账户
C. 银行定期储蓄账户
D. 证券账户
(2)下列不属于证券经纪业务风险的是( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 市场风险
(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。
A. 现券的市场价格
B. 现券的年利率
C. 回购期限
D. 资金的年收益率
(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括( )。
A. 签署《风险揭示书》《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立证券交易资金账户
D. 分享投资收益，承担投资损失
(5)中国结算公司一般在每( )收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期三
D. 星期五
(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A. 上市公司
B. 商业银行系统
C. 社会中介机构
D. 交易清算系统
(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 ( )，以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 托管银行
D. 政策性银行
(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过( ) 个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
(10)新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A. 主承销商
B. 发行人
C. 发行人保荐机构
D. 证券公司
(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。
A. 冻结利息按季支付
B. 冻结资金计息期为3天
C. 资金冻结在指定的申购专户
D. 市值配售无需缴款而无资金冻结
(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B. 融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
C. 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%
D. 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%
(13)股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。
A. 国有资产管理部门
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 当地政府
(14)代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。
A. 境内上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民营企业
(15)证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(16)进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(17)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(18)权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万人民币。
A. 100万
B. 200万
C. 500万
D. 800万
(19)有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0.70元，时间l3：35;乙的卖出价l0.40元，时间13：40;丙的卖出价l0.75元，时问13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
(20)柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A. 投资者
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
(21)上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为( )。
A. 每股价格
B. 每份基金价格
C. 每百元面值债券的价格
D. 每份权证价格
(22)上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A. 每日
B. 每周一次
C. 每个交易日
D. 每月一次
(23)证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(24)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( )。
A. 3个月回购
B. 资金年收益率为3%
C. 3年期国债
D. 3天回购
(25)不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D. 场外交易市场
(26)对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A. 交易时间
B. 撮合交易时间
C. 询价时间
D. 大宗交易时间
(27)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。
A. 为单一客户办理集合资产管理业务
B. 为单一客户办理定向资产管理业务
C. 为单一客户办理专项资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
(28)深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。
A. 可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D. 前一交易日的基金份额净值
(29)上海证券交易所于( )开办了以国俄为主要品种的质押式回购交易。
A. 1993年10月
B. 1993年12月
C. 1994年10月
D. 1994年12月
(30)全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A. 竞价方式
B. 询价方式
C. 招投标方式
D. 定价方式
