2017年证券考试题及答案

2017年证券从业考试快开始了，同学们复习得怎么样了呢?下面快跟yjbys一起来看看证券考试题及答案，希望能帮助到大家!

1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A、虚拟资本 B、注册资本 C、货币资金 D、负债

2、基金管理费费率的的高低通常( )。

A、与基金规模成反比，与风险大小成正比。

B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

D、与基金规模成正比，与风险大小成正比

3、证券市场氛围发行市场和流通市场的依据是( )不同。

A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围

4、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集，代表基金份额基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

A、5% B、8% C、10% D、20%

5、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是( )。

A、国家持股 B、国有法人持股 C、其他内资持股 D、A股

6、股东大会一般每( )定期召开一次。

A、两年 B、一年 C、半年 D、一月

7、证券公司变更下列哪一事项，不需要经过证监会批准( )。

A、变更业务范围或注册资本 B、变更公司经理 C、变更持有5%以上股权的股东、实际控股人

D、变更公司章程的重要条款

8、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动( )。

A、代理投资者从事证券买卖

B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人

D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实性名，并对 投资风险做充分说明

9、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销 方式是( )方式。

A、证券包销 B、证券统销 C、证券自销 D、证券代销

10、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

A、商业票据 B、政府债券 C、金融证券 D、股票

11、经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型基金 D、契约型基金

12、我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

A、80% B、70% C、90% D、60%

13、我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币( )。

A、8000万元 B、5000万元 C、3000万元 D、2000万元

14、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

A、协商定价方式 B、询价方式 C、上网竞价方式 D、投标竞价方式

15、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于寻降价对象规定条件机构是( )。

A、QADI B、基金公司 C、证券公司 D、信托投资公司

16、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是

A、ADR B、CDOs C、CDS D、ABS

17、以下不属于证券公司高级管理人员的事( )。

A、董事会秘书 B、董事长秘书 C、财务负责人 D、副总经理

18、《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。

A、证监会 B、证券业协会 C、证券交易所 D、证券公司

19、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司( )召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会

20、证券投资基金托管人是( )权益的代表。

A、基金发起人 B、基金份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人

21、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者可以通 常可以在( )交易。

A、场外市场 B、银行柜台 C、交易所 D、OTC市场

22、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不低于( )人民币。

A、3亿元 B、2亿元 C、1亿元 D、5000万元

23、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐相同，所以( )。

A、现货价格成了世界各地期货成交价的基础

B、今天的期货价格可能就是未来的现货价格

C、今天的现货价格可能就是未来的期货价格

D、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

24.记账式债券的发行，交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它( ).

A.成本高 B。交易手续复杂 C。发行时间短，效率高 D。交易危险性大

25.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A.5% B。10% C.15% D.20%

26.按照约定的名义本金，交易双方在预定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )

A.股权类远期合约 B。债券类资产的远期合约 C。远期利率协议 D远期汇率协议

27.我国证券交易所采用的交易方式为( )。

A.专家经纪人制 B。经纪制 C。自助方式 D。做市商制

28.一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )

A.成长型基金 B。平衡型基金 C。收入型基金 D股票型基金

29.由于基金管理人投资理财能力底下而影响基金收益水平，这种风险属于( )

A.市场风险 B。技术风险 C。管理能力风险 D。道德风险

30.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A.证券公司 B。基金公司 C。证券交易所 D。证券业协会

31.( )是金融机构的主动负债。

A.吸收存款 B。发行存款 C。发放贷款 D。公开市场业务

32.股利正式发放给股东的日期叫做( )。

A.派发日 B。股权登记日 C。股利宣布日 D。除夕除权日

33.以下风险最小的债券是( )

A.国际债券

B保险公司次级券

C长期国债

D短期国库券

34.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )

A不少于3个月

B不多于3个月

C不少于12个月

D不多于12个月

35.通常，基金托管人与( )签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金份额持有人

B基金管理人

C基金发起人

D 基金服务机构

36.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )

A存款准备金制度

B发行国债

C调节税率

D国家预算

37.当市场利率下调时，债券基金的收益会( )

A上升

B不变

C下降

D不确定

38.交易所交易基金简称为( )

A ETF

B LOF

C TIPS

D TIP

39.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )

A GNP/证券市值

B 证券市值/GNP

C 证券市值/GDP

D GDP/证券市值

40.股票的理论价格是根据( )而来的。

A期值理论

B票面价值

C现值理论

D清算价值

41.在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者( )

A风险程度的差别

B收益率的差别

C投资回报的差别

D市场供求的差别

42.期限相同的企业债利率比政府债券利率高，这是对( )的补偿。

A利率风险

B信用风险

C财务风险

D经营风险

43.我过《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额而人民币( )

A 5000万元

B 1亿元

C 3亿元

D 5亿元

44.赋予公司老股东有限认股权的目的之一是( )

A保证公司货币资金的增加

B保证公司权益的增加

C保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例

D保证公司资产的增值

45.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(出零股交易外)是( )

A 100股(份)

B 1股(份)

C 1000股(份)

D 10股(份)

46.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )

A国有股减持划入的资金和股权资产

B企业及其职员在依法参加基本养老保险的'基础上，自愿建立的补充养老保险资金

C中央财政拨入资金

D经国务院批准以其他凡是筹集的资金及投资收益

47认购公司型基金的投资人是基金公司的( )

A管理层

B基金投资者

C股东

D基金管理人

48.下列证券游子基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是( )

A国债基金

B货币市场基金

C股票基金

D指数基金

49.从产品属性看，权证是一种( )类金融衍生产品。

A远期

B期货

C期权

D互换

50.基金管理人与托管人之间是( )的关系。

A相互制衡

B委托与受托

C受益人与经营者

D经营者月所有者

51.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

A公司财产

B现金

C股票

D现金以外的其他财产

52.( )属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。

A个人独资企业

B有限责任公司

C合伙制企业

D股份有限公司

53.我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为指知悉证券交易内幕信息的之情人员。

A 5%

B 10%

C 30%

D 50%

54.一般来说，当市场利率提高是，债券的市场价格将( )

A下跌

B不变

C上涨

D不确定

55.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )

A单独或这合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

B违背客户的委托为其买卖证券

C不再规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金

56在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，成为( )

A红筹股

B境外上市外资股

C境内上市外资股

D S股