2015年6月证券从业《基础知识》冲刺试题及答案

　　一、单项选择题

1.狭义的有价证券是指()。

A.金融证券

B.商品证券

C.资本证券

D.货币证券

2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司

D.金融机构、财政部、公司

3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构

投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.合格境外机构投资者

B.证券经营机构

C.保险公司

D.商业银行

4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

　　二、多项选择题

1.有价证券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.期限性

2.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。

A.区域分布

B.覆盖公司类型

C.上市交易制度

D.监管要求的多样性

3.企业年金基金财产的`投资，按市场价计算应当符合的规定有()。

A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%

B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%

4.关于中国证券业协会的叙述正确的是()。

A.中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人

B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.中国证券业协会采取会员制的组织形式

D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

5.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。

A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

　　参考答案：

　　一、单项选择题

1.C

本题考查有价证券的分类。狭义的有价证券是指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2.A

本题考查证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

3.C

本题考查机构投资者中的保险经营机构。

4.C

本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。

5.B

本题考查国际证券市场发展现状与趋势。l999年l1月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。

　　二、多项选择题

本题考查有价证券的主要特征一一收益性、流动性、风险性、期限性。

本题考查证券市场的结构。除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%，而不是20%。

本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。

本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都正确。