2017年证券从业《金融市场基础知识》练习真题及答案
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
参考答案：D
参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
第2题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
参考答案：C
参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
第3题：目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
参考答案：B
参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
第4题：( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
参考答案：D
参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
第5题：在美国发行的外国证券称为( )。
A.武士债券
B.扬基债券
C.龙债券
D.熊猫债券
参考答案：B
参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的'债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题、按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
参考答案：B
参考解析：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。
第2题、( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
基金
D.保本基金
参考答案：B
参考解析：QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
第3题、独立存在的金融合约是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D.独立衍生工具
参考答案：D
参考解析：独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。
第4题、( )不属于已上市流通股份。
A.B股
B.H股
C.募集法人股份
D.公司职工股
参考答案：C
参考解析：已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;②境内上市外资股，即B股;③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;④其他。
第5题、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
参考答案：B
参考解析：1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
