2016年证券从业资格考试判断题及答案

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。下面我们一起来看看最新的证券从业资格证考试判断题，希望能为大家提供帮助!

1、证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 (对)

2、存托凭证的发行成本较高。(错)

3、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 (错)

4、B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。 (对)

5、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。 (错)

6、作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。(对)

7、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(对)

8、附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。(对)

9、《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。(对)

10、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 (对)

11、当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。(错)

12资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式 (对)

13、我国的个人所得税法规定，个人的'利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。(对)

14、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(错)

15、上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 (错)

16、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 (对)

17、目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(错)

18、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 (对)

19、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。 (对)

20、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 (对)

21、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 (错)

22、指数基金的管理费用相对较高。(错)

23、股票是一种有价证券，它是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证。 (对)

24、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(错)

25、到期收益率不包括利息收入和资本损益。 (错)

26、证券发行市场是流通市场的基础和前提，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。 (对)

27、基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。 (对)

28、有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 (对)

29、有面额股票和无面额股票的差别表现在形式和股东权利上。 (错)

30、贴现债券是属于溢价发行的债券。 (错)

31、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 (对)

32、在公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。(对)

33、股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。(错)

34、 2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。(错)

35、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 (错)

36、可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 (错)

37、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 (对)

38、《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。 (对)

39、ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。(对)

40、国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 (对)

41、货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。(错)

42、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 (错)

43、管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 (错)

44、证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 (对)

45、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 (对)

46、证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 (错)

47、专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。(对)

48、融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。(错)

49、在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，预期收益越低。 (对)

50、我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (错)

51、股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 (对)

52、试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(对)

53、为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 (对)

54、上网定价发行方式、指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。(对)

55、《公司法》由全国人民代表大会会议修订。 (错)

56、代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 (对)

57、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。( 错)

58、发行人推销证券的方法包括、招标发行、包销、自销。 (错)

59、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 (错)

60、2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。(错)