2017年证券从业资格证券市场基本法律法规考点

基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金，那么下面是由小编为大家整合证券从业资格考试的相关法律法规，望对各位考生有所帮助。

　　基金法：

　　一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务

1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上

2. 基金托管人，又叫基金保管人，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人

　　二 设立基金管理公司的条件

注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资产

主要股东从事金融相关，3年没有违法记录

　　三 公募基金运作的方式

按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金

1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

2. 开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金

　　四 基金财产的独立性要求

1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产

2. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销

3. 非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

4. 基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

基金管理人或托管人没有独立财产，5万至50万罚款，没收违法所得，主要负责人给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款

　　五 基金公开募集与非公开募集的区别

募集方式不同 ： 公募宣传 私募不公开宣传

募集对象不同 : 公募为不确定对象 私募为少数特定投资者

信息披露要求 ： 公募要求严格 私募要求低很多

　　六 非公开募集基金的合格投资者的要求

非公开募集的，合格投资者不得超过200人

违反法律向非合格投资者募集，1至5倍以下罚款，没收违法所得或不足100万，10万至100以下罚款，直接负责人3万至30万罚款

　　一 期货概述

期货的特征：合约标准化;场所固定化;结算统一化;交割定点化;交易经纪化;

保证金制度化;商品特殊化

期货的种类：商品期货 金融期货

其中商品期货可分为农产品期货、金属期货、能源期货

　　二 期货公司成立的.条件

1. 注册资本最低限额为3000万人民币 2. 3. 4. 主要股东、控制人信誉良好，最近3年无重大违法违规行为

　　(一)证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下：

1. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

2. 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　(二)证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

1. 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或相互存在控制关系的，不得经营相同业务

2. 证券公司应当对分支机构进行集中管理，不得与他人合资、合作经营，也不得将分支机构承包、租赁或委托他人经营管理