2017年证券从业资格考试模拟练习题及答案
一、单项选择题
1.以下关于证券从业人员执业行为准则说法错误的是( )。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务
D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
答案.D
答案解析.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
2.以下关于证券从业人员执业行为准则合理的是( )。
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
B.从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
答案.D
答案解析.A、B、C选项是证券从业人员不应有的行为准则，只有D选项正确。
3.诚信信息中的因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。
A.3
B.5
C.5
D.10
答案.D
答案解析.诚信信息的效力期限为：(一)基本信息长期有效;(二)奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
4.中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.7
B.10
C.15
D.30
答案.C
答案解析.会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提交书面异议报告：(一)会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对;(二)会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正;属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
5.查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.C
答案解析.查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.5至10年
B.3至5年
C.1至5年
D.1至3年
答案.B
答案解析.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
7.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，( )年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，可以对有关责任人员采取终身的`证券市场禁入措施。
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
答案.C
答案解析.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的, 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
8.证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
A.80;60
B.80;40
C.60;40
D.60;20
答案.D
答案解析.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
9.证券公司应当在每年( )之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
A.1月31日
B.2月28日
C.3月31日
D.4月30日
答案.A
答案解析.证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
10.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
11.证券经纪人在执业过程中可以从事的活动有( )。
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
答案.D
答案解析.《证券经纪人管理暂行规定》第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。第十二条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
12.下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为符合规范的是( )。
A.证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度
B.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责
C.证券公司分支机构擅自代销金融产品
D.证券公司应当与委托人签订书面代销合同
答案.C
答案解析.证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度;证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
