制度执行监督检查办法

1 目的

通过制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本办法。

2 适用范围

公司所有制度及规范。

3 职责

3.1 公司领导班子

负责对企管部监督检查情况进行监督。

3.2 企管部

企管部是制度监督检查的归口管理部门，负责监督检查的实施。

3.3 其他部门

负责配合企管部监督检查的实施。

4 检查流程

4.1 检查前的准备

4.1.1由企管部制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查），检查计划应覆盖公司所有的制度；在排定计划时应注意：

a. 对重要的制度应增加检查频次；

b. 跨部门执行的制度，增加制度的检查频次；

c. 对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。

4.1.2 制定的制度监督检查计划应报总经理批准；

4.1.3 检查人员提前一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整。

4.1.4 检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查。

4.2 检查的实施

4.2.1 企管部按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方式展开；

4.2.2 如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予以配合；

4.2.3 检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料；

4.2.4 检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录；

4.2.5“检查表”应经检查人及被检查部门签字确认；

4.2.6 企管部对检查结果形成报告，并于每月组织专题会议予以通报。

4.3发现问题的处理

4.3.1对检查中发现的问题，依照《纠正预防措施控制程序》执行，责任部门应采取措施进行整改，对整改情况由企管部跟踪验证，并于次月专题会中进行通报；

4.3.2 在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞，各业务模块制度衔接有漏洞，应及时对制度进行修订，将制度系统化；

4.3.3 检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由办公室主管领导进行协调解决，如无法协调解决可向总经理申诉。

5 奖惩

5.1 处罚

5.1.1对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚： 发现一次处罚责任部门负责人50元（暂定），如有变动，另行通知； 如造成一定经济损失的，由企管部负责进行调查并形成调查报告，由领导

班子讨论决定进行处罚。

5.1.2检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心，若所检查的制度在实际运行中存问题，而检查人员没有发现，视严重程度由领导班子进行处罚。

5.2 奖励

a. 对于能够积极主动修订、完善制度的部门，视情况由领导班子讨论进行相应的奖励：

b. 检查人在检查过程中仔细认真，能够发现问题，视情况由领导班子进行相应的奖励：

6 注意事项

6.1检查人员在检查过程中提问时应注意提问方式，应多提开放式的问题，避免提封闭式的问题；

6.2检查人员在检查过程中不限于只检查被检查人员提供的记录，做到公平公正；

6.3被检查人员在回答检查人员的问题时，必须将过程描述清楚。

制度执行监督检查办法 [篇2]

为加强公司内部管理，保证各项工作规范、有序的进行，根据国家相关法律法规，依照公司制定并下发的各项规章制度，经总经理办公会议研究决定，成立***公司制度执行督察小组。旨在提高我公司管理水平、管理能力，强化执行力。现就督察组日常工作安排如下：

一、 组织与领导：

（一）督察小组作为独立职能部门受董事长直接领导，不受其他任何部门辖制。

（二）公司所属任何部门必须积极配合督察小组开展工作。

（三）小组成员：

执行总监：

组 长：

副 组 长：

组 员：

（四）各分公司执行力落实第一责任人：

*****公司：

****公司：

****公司：

（五）各公司指定专员（负责日常工作）：

*****公司：

*****公司：

*****公司：

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