基金从业考试全真模拟题
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1、 以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)
A.基金投资部管理制度
B.股东的股权协议
C.信息披露操作手册
D.公司风险管理制度
2、 基金季报中不会披露的信息是( C )。
A. 投资组合情况
B. 基金份额变动信息
C. 基金持有人结构
D. 管理人报告
3、 某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
4、 关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(C)。
A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
B.认购费一般高于申购费
C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认
D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
5、 基金业协会自收齐登记材料之日起(C)个工作日内，已通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
6、 基金招募说明书的主要披露事项不包括(C)。
A招募说明书摘要
B基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C基金资产的估值
D基金运作方式
7、 基金募集失败，基金管理人应承担的责任有(BC)
A、 以固有财产承担因募集行为而产生的所有支出
B、 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C、 在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D、 在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
8、 基金管理人可运用基金财产进行的投资，不得有下列情形( C)
A、 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B、 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C、 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D、 中国证监会规定禁止的其他情形
9、 关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(C)。
A不可替代市场参与者的监管工作
B将投资者教育纳入各业务环节
C存在广泛适用的投资者教育计划
D. 有助于监管机构保护投资者
10、 下列不属于基金客户服务原则的是(D)
A. 客户至上原则
B. 安全第一原则
C. 专业规范原则
D. 依法监管原则
11、 基金合同的当事人不包括(D )
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
12、 甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是( D )。
A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益
B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发
D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
13、 基金信息披露义务人不包括(C)。
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D.资本市场没有摩擦
C.基金代销机构
D.基金管理人
14、 关于收取赎回费，以下说法正确的是(C)。
A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产
B.场外赎回不得分段设置赎回费率
C.不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产
D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
15、 按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起(C)个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
16、 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(A)人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
17、 关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(B)。
A.持证上岗 B.具有本科以上学历 C.持续学习 D.审慎开展执业活动
18、 基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的情况不包括(D )
A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 投资管理能力
D. 持续营销能力
19、 基金管理人在对基金代销机构进行审慎调查时，应了解基金代销机构的情况不包括(D)
A. 内部控制情况
B. 信息管理平台建设
C. 账户管理制度
D. 高层管理人员能力
20、 基金上市交易公告书中无需披露的事项(D)
A.基金合同摘要
B.基金财务状况
C.基金的募集与上市交易安排
D.基金托管人意见
21、 ( A )是基金信息披露最根本、最重要的原则
A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则
22、 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是(A)。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.稳定型基金
23、 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( D )。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
24、 基金管理人应当设立监察稽核部门，对( C )负责，开展监察稽核工作。
A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.总经理
25、 关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( C )，并变更申请登记内容。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.中国银监会
26、 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( A )汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
27、 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向( B )申请注册。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券业协会
D.中国保监会
28、 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于( B )人。
A.1
B.2
C.3
D.5
29、 国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的( B )。
A.兑付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.储蓄功能
30、 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( B )备案。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.中国银监会
31、 下列不属于基金销售机构职责规范的是( C )。
A.签订销售协议，明确权利与义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.严格销售管理
D.禁止提前发行
32、 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( C )。
A.申请报告
B.合同草案
C.基金托管协议
D.招募说明书草案
33、 预期风险收益较低的分级基金的子份额称为( A )，预期风险收益较高的分级基金的子份额称为( )。
A.A类份额：B类份额
B.B类份额;A类份额
C.C类份额：A类份额
D.D类份额;B类份额
34、 下列不属于封闭式基金认购特点的是( D )。
A.发售方式为网上发售和网下发售
B.认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
C.在资金账户存入足够资金
D.认购方式为现金认购和证券认购
35、 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
36、 职业道德的作用不包括( B )。
A.调整职业关系
B.提高社会素质
C.促进行业发展
D.提升职业素质
37、 以下不属于特殊类型的基金的是( D )。
A.系列基金
B.保本基金
C.基金中的基金
D.封闭式基金
38、 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( B )人，就构成了公开募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
39、 假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为0.5%，该H基金份额净值为1.50元，则其获得的净赎回金额为( A )元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
40、 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是( D )。
A.资金结算分清算和交收两个环节
B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为
C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程
D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的
41、 基金持有人与基金管理人之间是( C )关系。
A.投资
B.中介服务
C.信托
D.控股
42、 下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( C )。
A.币种不同
B.申购和赎回登记不同
C.申购与赎回渠道不同
D.拒绝或暂停申购的情形不同
43、 对在( D )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
