基金设立法律服务合同范文

私募股权投资基金的运营可以简单划分为以下几个阶段，律师为私 募股权基金机构提供法律服务也主要是围绕这四个阶段展开。

（一）创建私募股权投资基金及资金募集阶段

该阶段的律师业务主要涉及设立私募股权投资基金、募集资金方面 的法律事务。

1、提供私募股权投资基金设立的法律环境评价。

通过对国家关于私募 投权投资的法律、法规、规章的研究和说明，借以帮助发起人明确国家 在私募股权投资的发展战略、法律制度和政策导向。

2、参与基金设立模式策划设计。

设立新的私募股权投资基金的法律途 径可以选择公司制、信托制和有限合伙制，律师从法律角度进行比较提 出建议。如果采用有限合伙制模式,律师审查是否符合当地的法规、规 章设置的投资门槛,以及对投资管理人的资格限制。

3、基金设立的法律框架的设计、论证。

设计私募股权投资法律框架是 通过规范资本供给者（投资者）、资本动作者（私募股权基金管理人） 和私募股权资本接受者（目标企业）三方的权利义务，保护他们的合法 权益，将市场交易中的不确定性降到最低，增加各方对交易后果的可预 测性，保障交易各方的

交易安全。

4、参与基金路演和投资谈判。

律师可以协助私募基金发起人进行基金 路演,制作、修改路演材料以及基金初步组建方式和投资意向书等,参与 投资人与基金发起人的协商谈判,同时可以帮助基金筛选和推荐专门的代销机构进行基金推广,草拟并修改代销协议。

5、起草基金的核心法律文本。根据基金确定的不同设立组织形式,律师 帮助基金起草并确定私募股权基金最终的法律文本，比如基金章程、内 部治理规章制度、有限合伙协议等。律师从设立、运行、表决机制、责 任分配、利益分享、经营期限、投资退出、终止等进行完善的法律设计。

6、参与办理私募股权基金的审批和注册登记等，规避基金设立的法律 风险。

7、参与主体的资格审查。审查投资主体的法律资格、授权范围，董事、 高管及合伙人的资格审查。

8、协助基金份额的变更、转让。律师对基金引入新的投资人或将原有 投资人的份额转让，协助签署相关协议及办理变更手续。

9、受聘为基金投资决策委员会的外聘法律专家委员，参加投资决策委 员会会议，就重大投资决策项目提出专业意见。

10、资金安全性的审查。协助建立基金管理人风险控制本系，律师协助 审查基管理人的权限职责，评估基金内部控制制度的合法合规性、全面 性、审慎性和适时性，及时提出修改意见和方案。

11、监管的设计。协助基金建立明确的投资授权制度，建立严格的投资 禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。

12、及时评估法规政策、市场环境等重大变化对基金运营产生的影响， 及时提出应对方案。

13、协助基金制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案。

（二）投资项目筛选审查阶段

本阶段律师的主要任务是帮助投资人寻找合适的投资项目，并从法 律上进行论证。其内容主要包括：

1、协助投资者提供有价值的项目和投资机会。

2、协助进行项目初审。律师对企业提交的商业计划书或融资计划书及 相关材料进行书面审查，并参与目标企业初步实地考察评估，对项目可 行性进行法律论证。

3、参与谈判协商，确定和保障投资商的投资权益。

4、协助签署《投资意向书》及《备忘录》，及时巩固谈判成果。

5、协助制定《保密协议》，对洽谈过程中各方的商业秘密如财务数据、 企业战略与规划、重要合同、客户名单等采用相关措施加以保护。

6、对拟投资项目进行尽职调查。尽职调查范围包括被投资方主体合法 性，财务与税务，公司治理结构及团队，劳动用工，资产资金，知识产 权及专有技术，合同与协议，对外投资，关联交易，诉讼与潜在诉讼， 行业法律环境等方面进行调查，并根据行业不同、企业

发展期不同等因 素确定不同的调查侧重点，避免投资风险，提高投资效率。

7、设计投资模式，起草与洽谈《投资协议》。协议包含投资金额、充 分稀释后的股权价格与股权形式、股份的优先权、投资的前提条件、反 稀释条款、回购条款、保护性条款等，并设计公司的财务结构与治理结 构，投资人的股权比例，股东会、董事会、监事会及经理的各自权责与 制衡机制，管理层的股权与期权安排，对赌条款等。

8、根据投资模式，起草并签订《增资扩股协议》或《股权转让协议》。

9、协助《投资协议》的签署及执行。律师协助完成投资协议的签署后, 协助向各审批机构进行审批并协助办理变更登记手续。同时完善协助办 理包括被投资企业与投资人的交接手续、人员派驻、材料交接、资产清 点等相关手续。

（三）管理投资项目阶段 在私募股权基金投资企业后,律师根据被投资企业的实际情况协助私募股权基金对目标企业进行投资管理。此阶段律师的工作主要有：

1、提供投资调查分析，为企业产品市场前景进行市场调查和分析的服 务，帮助目标企业确定市场定位。

2、帮助目标企业选择战略合作伙伴，并且作为代理人协助客户与潜在 的合作者进行接触，参与谈判，促成双方的`合作。

3、协助投资方进一步完善被投资企业的内部治理结构。 包括调整董事 会的组成及投票权,高管人员的推荐,财务人员的派驻,以及未能

达到预 定业绩时治理结构的变更。此外,律师可以协助设计一定的激励和约束 机制, 增加管理层持股计划,来实现投资人对被投资企业高级管理人员 的有效控制。

4、帮助投资方审核目标企业新修订的章程、股东会议事规则、董事会 议事规则等重要的规范运作的文件，以督促目标企业建立合理的管理制 度和法律框架。

5、提供商标注册及保护、专利申请及保护服务，协助目标企业进行商 标注册和专利申请，协助企业主张相关权利。

6、代表投资方行使投资权益，参加董事会，对资产进行监督并协调投 资各方的利益关系，制定投资收益分配方案。

7、针对拟上市的目标企业，协助目标企业上市，设计上市方案。

8、受聘为目标企业的专项或常年法律顾问，参与目标企业的整合及规 范工作。

（四）退出阶段

风险资本的退出主要包括公开上市、收购兼并、回购、清算等几种方式。在投资项目运作成功后，律师将为资本的退出提供法律服务，参 与项目上市、收购兼并等整个过程，协助投资者最大程度地收回投资。 这里相关的工作包括：

1、谈判协商，起草审阅各种交易文件。

2、论证各种退出模式的利弊、协助选择具体退出模式。

3、拟定整个退出程序方案，制作所涉及的法律文书，对退出程序。