2016年期货从业《法律法规》考点精选试题及答案
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期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。下文一起来看看期货从业人员资格考试精选试题,希望对同学们复习有帮助!
1、《期货交易所管理办法》的施行时间是 ( B )。
A. 2007年3月28日
B. 2007年4月15日
C. 2007年9月1日
D. 2008年1月1日
2、中国证监会可以向期货交易所派驻( B )。
A. 巡视员
B. 督察员
C. 审计员
D. 管理员
3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( A )。
A. 监管费
B. 交易费
C. 管理费
D. 检查费
4、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( B )以上股 权,中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
5、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( D )。
A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告,单处5万元以下罚款
D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款