2015最新证券从业资格考试每日一练
练习【一】
1、客户自行输入委托指令的优点有()。
A.缩短了申报时间与成交回报时间
B.省去了场内交易员人工报盘的环节
C.降低了申报的差错
D.减少了客户与证券经纪商的纠纷
【正确答案】ABCD
【题目解析】
客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘的环节，降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷。
2、下列有关证券登记的说法，正确的有()。
A.证券登记有利于保障投资者合法权益
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
【正确答案】ABC
【题目解析】
证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。
3、()是网上证券委托的有效身份识别证件。
A.计算机IP地址
B.投资者证券账户卡号
C.数字证书
D.网上委托通讯密码
【正确答案】CD
【题目解析】
从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。
4、证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时，应当进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B.信用账户的开立、注销
C.客户资料修改
D.增加服务品种
【正确答案】ABCD
【题目解析】
证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销;(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销;(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销;(5)客户资料修改;(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料;(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置;(8)开通非柜面交易委托方式;(9)增加服务品种;(10)不合格账户、休眠账户的规范;(11)其他与账户管理有关的重要业务。
5、下列对证券经纪业务的说法，正确的是()。
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.我国没有股票的柜台交易
【正确答案】ABC
【题目解析】
我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。
练习【二】
1.属于商品证券的有( )。
A. 提货单
B. 运货单
C. 仓库栈单
D. 支票
【答案】ABC
【解析】支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。
2.个人进行证券投资应具备的基本条件有( )。
A. 符合国家有关法律的规定
B. 具备一定的经济实力
C. 具有一定的产品知识
D. 签署书面的.知情同意书
【答案】ABCD
【解析】个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。
3.各国证券市场全球性变化的主要表现有( )。
A. 证券市场一体化
B. 金融机构混业化
C. 证券市场网络化
D. 金融风险复杂化
【答案】ABCD
【解析】在有效推进金融自由化、加大金融业对外开放、国际金融竞争加剧以及随之而来的金融风险凸现的过程中，各国(地区)证券市场之间的联系更加密切，显示出全球化的趋势。这些全球化的变化主要表现在以下几方面：①证券市场一体化;②投资者法人化;③金融创新深化;④金融机构混业化;⑤交易所重组与公司化;⑥证券市场网络化;⑦金融风险复杂化;⑧金融监管合作化。
4.证券市场较为重要的结构有( )。
A. 层次结构
B. 品种结构
C. 交易场所结构
D. 交易时间结构
【答案】ABC
【解析】证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有：层次结构、品种结构、交易场所结构。
5.证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 基金市场
D. 衍生产品市场
【答案】ABCD
【解析】证券市场的品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
