最新证券业从业人员管理相关法律法规

下面是本站小编整理的最新证券业从业人员管理相关法律法规：部门规章和行为规范，欢迎阅读!

与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。

一、国家法律和行政法规(4件)：《证券法》、《证券监督管理条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《行政许可法》

二、部门规章和规范性文件(25件)：

1、从业资格管理办法

2、专业资格有关规定

《证券发行上市保荐业务办法》、《上市公司并购重组时财务顾问业务管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》

《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》

3、高管任职资格有关规定+合规管理试行规定

4、内地与香港人员资格有关安排

三、自律规则和行为规范(30件)

1、资格管理实施细则+加强资格管理通知+保代管理通知

2、资格考试办法+考试改革通知

3、培训纲要

《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范(试行)》、《证券分析师执业行为准则》、《证券公司客户资产管理业务规范》

《自律管理措施和纪律处分实施办法》等、《中国证券业协会诚信管理办法》

　　1、关于做题。

最后这个阶段题海战术不是明智之举，以近三年真题和近期错题为主，真题永远是最好的复习资料，近三年真题必做!【反复做近三年的错题】

　　2、关于看书。

最后阶段看书一定要有选择有重点，根据平时上课老师的建议，复习主要重点章节内容，考的大多数东西都是常见的.内容，太偏太细的内容只是为了保证教材知识体系的完整性，考试不会考，不信研究研究真题。

　　3、关于做题

特别强调，机考和笔试差别还是真的挺大。

小技巧：由于机考模拟系统上只有一套题，建议大家去下载历年真题的word版，从现在开始以历年真题为练习资料直接在电脑上做练习，效果是一样的。

　　4、关于心态

冲刺阶段不要焦躁，不要忧虑，相信要过的日子即将来临，从业资格考试考查的都是基础知识和法律法规，考试题目其实挺简单，相信自己就是相信成功，加油噢，不要轻言放弃!

　　考前注意事项

1、考试时间安排请查看准考证。

2、准考证打印提醒【证券从业资格考试准考证打印入口】

打印网址：证券业协会。

打印时间：考前3-5天

没打印的抓紧时间啦!!

3、考试必备工具

a.钢笔、圆珠笔至少要准备两枝以上;

b.身份证、准考证等一定要带好;

c.手表、水、清凉油(如需)等。