证券从业资格考试备考经验分享

引导语：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。以下是本站小编分享给大家的证券从业资格考试备考经验分享，欢迎阅读!

　(一)考题特点

考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。

　(二)学习方法

基于这种特点，学习的方法是：

1.全面系统学习。学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

2.在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。

3.抓住要点。在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便学员消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

4.条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。本丛书做了一些归纳，已经用框图的方式总结了很多课程要点，应该对学员会有很好的帮助。学员还可以自己根据自己的理解和需要做一些归纳总结。

选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自(　)起立即作出报告和公告。

A.知悉之日

B.实际控制人未履行报告、公告之日

C.股东未履行报告、公告之日

D.知悉15日后

参考答案：A

参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由(　)盖章。

A.公司

B.全体董事

C.公司登记机关

D.工商行政管理局

参考答案：A

参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　)以上的，可以不再提取。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

参考答案：B

参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　)经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的.规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后(　)内，不得转让其所持有的本公司股份。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

参考答案：A

参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

6[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　)证券账户。

A.一级

B.二级

C.三级

D.初始

参考答案：B

参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

7[单选题] 证券交易所要求会员(　)编制库存证券报表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

参考答案：B

参考解析：证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

A.1;5

B.1;10

C.3;5

D.3;10

参考答案：D

参考解析：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

9[单选题] 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的(　)。

A.原证券账户结算证明

B.原资金账户结算证明

C.原资金账户冻结证明

D.原证券账户冻结证明

参考答案：D

参考解析：补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

10[单选题] 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的(　)，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：B

参考解析：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。