2016年证券从业资格考试考试技巧
2016年证券从业资格考试考试技巧，为了大家顺利的通过考试，小编与大家分享证券从业资格考试考试方法，快来做题吧!
1、下列选项中，不正确的是( )。 A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
2、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。 A.营业执照 B.公司章程 C.税务登记证 D.财务会计报告
3、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
4、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。 A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
5、下列选项中，说法正确的是( )。 A.公开发行是指向特定对象发行证券 B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格 C.监事可以担任公司的法定代表人 D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
6、下列选项中，说法不正确的.是( )。 A.股东按照认缴的出资比例分取红利 B.公司成立后，股东不得抽逃出资 C.证券承销协议应载明违约责任 D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
7、下列情形表明代销发行成功的是( )。 A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
8、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。 A.3 B.5 C.7
D.10
9、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。 A.证券交易所 B.托管机构 C.中国证监会 D.中国证券业协会
10、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 11、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是( )。 A.没收法人财产 B.处以违法所得3倍的罚款 C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
12、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10% B.20% C.25% D.30% 13、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。 A.公司注册资本10%以上15%以下 B.公司注册资本5%以上15%以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上50万元以下
14、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。 A.营业执照 B.公司章程 C.税务登记证 D.财务会计报告
15、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。 A.公司注册资本10%以上15%以下 B.公司注册资本5%以上15%以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上50万元以下
16、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报( )备案。 A.证券公司 B.证监会 C.证券登记结算机构
D.中国人民银行
17、下列选项中，说法不正确的是( )。 A.股东按照认缴的出资比例分取红利 B.公司成立后，股东不得抽逃出资 C.证券承销协议应载明违约责任 D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
18、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
19、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。 A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.假借客户的名义买卖证券 C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D.挪用客户所委托买卖的证券
20、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。 A.A B.B C.D D.C
21、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是( )。 A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票 C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
