2017基金从业考试数字类相关知识点汇总

引导语：为了帮助大家更好地准备基金从业资格考试，以下是本站小编分享给大家的2017基金从业考试数字类相关知识点汇总，欢迎阅读!

1. 公募基金注册制度(向中国证监会注册)，注册之日起 6 个月内开始募集;

备案要求(募集期满 10 日内验资，收到验资报告 10 日内向证监会备案)。

2. 公募基金投资者人数需在 200 人以上，私募基金应少于 200 人。

3. 私募基金合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：

1)净资产不低于 1000 万元的单位;

2)个人金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。

4. 设立公开募集的基金管理公司应具备的条件：

1)有符合《证券基金法》和《公司法》的章程;

2)实缴货币注册资本不少于一亿元;

3)主要股东具备良好业绩 3 年内无违法纪录;

4)持有 5%股权的主要股东净资产 5000 万以上;

5)取得基金从业资格人数达标 15 人以上;

6)监事董事高管人员具备相应任职条件;

7)有符合要求的经营场所和安全措施;

8)良好的治理结构和制度

9)法律和证监会规定的其他条件。

5. 基金管理人需具备 3 年以上基金从业经历。

6. 2004 年 7 月 1 日《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

7. 股票型基金：80%以上的基金资产投资于股票。

8. 债券型基金：80%以上的基金资产投资与债券。

9. 货币市场基金主要投资于：

1)现金;

2)1 年以内(含 1 年)的.银行定期存款、大额存单;

3)剩余期限在 397 天以内(包括 397 天)的债券;

4)期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;

5)期限在 1 年以内(含 1 年)的央行票据等，

6)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券。

10. 保本型基金：

1)一般保本型基金的保本期限在 3～5 年，期间不能赎回，保本期越长，投 资者承担的机会成本也越高。

2)常见的保本比列介于 80%～100%之间。

11. 交易型开放式指数基金(ETF)Exchange Traded Funds

1)ETF 份额的上市交易

• 上市首日的开盘参考价为千亿工作日的基金份额净值;

• 实行价格涨跌幅限制，设置为 10%，从上市首日开始实行;

• 买入申报数量为 100 份即其整倍数，不足 100 份的部分可以卖出;

• 基金申报价格最小变动价位为 0.001 元。

2)ETF 份额的申购、赎回

• 申购、赎回的基金份额需为为最小申购、赎回单位的整倍数。一般最小申购、赎回单位为 50 万份或 100 万份，基金管理人有权对其进行更改， 并在更改前至少 3个工作日在至少一种中国证监会的信息披露媒体公告。

12. 上市型开放式基金(LOF)Listed Open-Ended Fund

1) LOF 在交易所的交易规则：

• 买入LOF 的申报数量应为 200 份或其整倍数，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;

• 深交所对LOF 交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日执行;

• 投资者T 日迈出基金份额后的资金 T+1 日即可到账，而赎回资金至少T+2 日到账。