证券投资基金基础知识训练题

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1.( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

2.( )是最大的私募股权管理公司。

A.高盛公司

B.贝莱德

C.麦格理集团

D.世邦魏理仕全球投资集团

3.( )是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

A.首次公开发行

B.买壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

4.不动产投资的类型不包括( )。

A.地产投资

B.商业房地产投资

C.工业用地投资

D.基金产品投资

5.三大农产品期货不包括( )。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麦

答案：

1.B 页码：265

解析 公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

2.A 页码：257

解析 高盛公司是最大的私募股权管理公司

3.C 页码：266

解析 管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

4.D 页码：268

解析 不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

5.B 页码：272

解析 目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、菜油、白砂糖等;其中大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货。

1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于(　　)。

A.机构的性质

B.机构的规模

C.法人的判断

D.实力的雄厚

2.(　　)取决于投资者的'风险厌恶程度。

A.风险容忍度

B.风险承担意愿

C.收益要求

D.风险承受能力

3.私募基金的投资产品面向不超过(　　)人的特定投资者发行。

A.100

B.200

C.150

D.300

4.投资组合管理的一般流程不包括(　　)

A.了解投资者需求

B.制定投资政策

C.投资组合构建

D.承诺收益

5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求(　　)。

A.越高

B.越低

C.没变化

D.不确定

　　答案：

1.B 页码：278

解析 机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模

2.B 页码：282

解析 风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。

3.B 页码：280

解析 私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。

4.D 页码：277

解析 投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。

5.B 页码：281

解析 通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低。

1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。

A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

B.期权的有效期

C.无风险利率水平

D.权利金的波动率

2.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在( )。

A.3%-5%

B.3%-8%

C.5%-10%

D.10%-15%

3.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。

A.看涨期权和看跌期权

B.平值期权和虚值期权

C.欧式期权和美式期权

D.期货期权和利率期权

4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。

A.跨期性

B.收益性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

5.一般而言，( )有杠杆效应，( )通常没有杠杆效应，

A.远期合约，互换合约

B.期货合约，远期合约

C.互换合约，期货合约

D.互换合约，远期合约

　　答案：

1.D 页码：248

解析 期权价格的影响因素：合约标的资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期限、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

2.C 页码：240

解析 保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。这个比例通常在5%-10% ,作为履行期货合约的保证，并视价格确定是否追加资金，然后才能参与期货合约的买卖。

3.C 页码：246

解析 按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为欧式期权和美式期权。

4.B 页码：232

解析 与股票、债券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。

5.B 页码：237

解析 一般而言，期货合约有杠杆效应，远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。