2017年证券从业资格《证券基础知识》模拟提高试题及答案
证券市场活动必须借助一定的工具或手段来实现，这就是证券交易工具，也即证券交易对象。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》模拟提高试题及答案，欢迎大家阅读浏览。
一、单项选择题
1.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
2.普通开放式基金份额属于( )。
A.上市证券
B.非上市证券
C.公司证券
D.私募证券
3.证券市场上最活跃的机构投资者是( )。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司
4.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.中国证监会是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务院
B.财政部
C.商务部
D.发展改革委员会
6.下列指标中反映证券市场容量的是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券化率
C.证券市场指数
D.证券市场价值
7.1999年至今是我国资本市场的( )。
A.探索起步时期
B.萌芽期
C.形成和初步发展期
D.进一步规范和发展时期
8.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
9.投资者认购无记名股票时应( )缴纳出资。
A.二次
B.按不少于规定的出资比例
C.分次
D.一次
10.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
参考答案及解析:
1.C。【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的.商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2.B。【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.B。【解析】证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。
4.A。【解析】单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
5.A。【解析】在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
6.B。【解析】从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。
7.D。【解析】1978—1992年是新中国资本市场的萌生期;1993—1998年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期;1999年至今是我国资本市场的进一步规范和发展期。
8.D。【解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
9.D。【解析】认购股票时要求一次缴纳出资是无记名股票的特点之一。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，则以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。
10.C。【解析】流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。
